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A股重磅利好，高层重磅会议定调，防止中介机构与发行人不当利益捆绑，严打欺诈发行，事关资本市场中介机构

来源：花匠小妙招时间：2024-12-26 07:53

金融界12月24日消息A股重磅利好，事关资本市场中介机构。

国常会审议通过《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(草案)》。会议强调，要发挥好中介机构资本市场“看门人”作用，防止中介机构与发行人不当利益捆绑，严厉打击财务造假、欺诈发行等违法行为，切实保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。

就在4天前，深交所于一日连开出6张罚单。深交所于12月20日一连开出6张罚单，创业板IPO恒业微晶被查出6项违规情形，公司主体、中介机构民生证券及相关人员各收到监管函与纪律处分决定。

此前，恒业微晶于2015年11月19日在新三板挂牌，终止后开始申报深交所，并于2022年12月20日被受理，2023年1月6日，恒业微晶被抽中第一批首发申请企业现场检查，虽在同年撤单，但仍被检查出多处上市硬伤。值得注意的是，就在恒业微晶在收到处罚的同一天披露了北交所上市辅导备案报告，不仅成功进入辅导期，且为其辅导的中介机构仍为原班人马。

其中民生证券已经是在本月第二次被交易所“点名”，此前因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，如今又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。

A股IPO撤单潮

而这还是今年A股撤单潮IPO冰山一角。

根据Wind数据统计，今年以来，截至2024年12月3日，A股市场已有425家拟上市企业终止IPO（包括主动撤回、审核不通过、终止审查及其他），这一数字相较于2023年全年的284家大幅增长49.64%，创下历史新高。其中，主动撤回的比例超过了96%，达到408家。

在这408家企业中，电子行业共有63家企业终止IPO审核，其中半导体有23家、电子器件有15家。生物医药紧随其后，共计有52家企业终止IPO审核，其中医疗器械16家、生物医药14家、化学制药14家。化工新材料位居第三，共有44家企业终止IPO审核，其中化学制品有24家、化学原料有8家、化肥农药有6家。

除此之外，专用设备、计算机、电气设备、通用设备、金属材料、汽车也是IPO终止审核的主要行业，分别有40家、41家、30家、28家、27家和19家企业终止IPO审核。

其中，负责有17家负责保荐的券商撤回达到100%，包括中原证券、华英证券、华林证券、湘财证券、国盛证券等。

尤其是中原证券，今年保荐了5家企业，其中4家拟登陆北交所，1家拟登陆深证主板，但全部终止撤回。华英证券、首创证券各保荐4个IPO项目，也全部撤回。华英证券撤回的4个项目中，2家拟登陆上证主板，拟登陆创业板和北交所的各有1家。

IPO发审无提速迹象

去年证监会发布“827新政”，即《证监会统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排》，提出阶段性收紧IPO与再融资节奏。今年4月“国九条”继续强调“严把发行上市准入关”以来，IPO持续收紧甚至一度出现“零申报”、递交申请后撤单等现象。

2024年以来，除了1月和3月北交所分别受理了两家IPO项目之后，上交所、深交所的上一次获受理的记录均停留在2023年12月末，直至6月20日近半年未见更新。直到6月底才有有所好转。6月20日晚，沪深交易所官网更新了IPO审核情况，分别新增受理一家企业的上市申请。6月21日晚间，北交所官网信息显示，北交所在当日受理了3家企业的IPO申请。这是北交所在时隔3个月之后，再次受理IPO申报。

不过，目前IPO发审并没有提速迹象。截至12月18日，三大交易所有156家企业在排队等待上会；“卡壳”在注册关前的已过会企业有79家。仍坚守在IPO进程中的235家企业，有的已排队等待上会两年，有的过会后等待注册结果已三年有余。按受理时间起计算，有多家企业的IPO项目已走过第四个年头。

本文源自：金融界

作者：大江大河

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