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《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》解读

来源：花匠小妙招时间：2025-09-30 01:09

《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》，又称《联合国禁毒公约》、《维也纳公约》（以下简称《公约》），是国际社会第一个反洗钱国际法规范。于1988年12月19日在奥地利首都维也纳签订，并开放供各国签署。《公约》于1990年11月1日生效，同日在联合国秘书处登记。我国于1988年12月20日签署了《公约》，并于1989年10月25日批准该公约，同时声明不受《公约》第32条第2款和第3款（关于接受国际法院管辖规定）的拘束。

我国批准《公约》之后，依照公约规定承担了有关的立法、执法以及向麻醉品委员会提交报告等方面的义务。为此，全国人大常委会于1990年12月28日颁布了《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》，在打击有关毒品犯罪所得方面确立了窝藏、转移、隐瞒毒品犯罪所得罪，以及掩饰、隐瞒出售毒品所得的非法性质和来源罪。1997年10月，上述有关禁毒决定的规定被纳入修正后的《刑法》。此外，各省、自治区在禁毒方面分别制定了各自的行政法规等细则。

《公约》第3条“犯罪和制裁”明确要求，各缔约国应该将一系列与毒品犯罪有关的行为规定为犯罪，其中包括：第一，明知财产得自按本款(a)项确定的任何犯罪或参与此种犯罪的行为，为了隐瞒或掩饰该财产的非法来源，或为了协助任何涉及此种犯罪的人逃避其行为的法律后果而转换或转让该财产；第二，明知财产得自按本款(a)项确定的犯罪或参与此种犯罪的行为，隐瞒或掩饰该财产的真实性质、来源、所在地、处置、转移、相关的权利或所有权。在不违背缔约国法律规则的前提下，应将以下行为确定为犯罪：在收取财产时明知财产得自按本款(a)项确定的犯罪或参与此种犯罪的行为而获取、占有或使用该财产。在确定行为人的心理状态时，明确规定“构成本条第1 款所列罪行的知情、故意或目的等要素，可根据客观事实情况加以判断。”

公约第5条“没收”中涉及了大量的法律原则，成为以后反洗钱犯罪财产处置的基本原则。

第一，公约第5条明确了对毒品犯罪所得及收益予以没收的原则；要求各缔约国制定必要的措施，以识别、追查、冻结或扣押犯罪财产及其收益，以便最终予以没收；并特别提出银行保密条款，不得成为阻碍追查犯罪财产及收益的理由。

第二，公约第5条规定，缔约国有义务根据另一缔约国要求，在自己国家内，对毒品犯罪财产及收益进行识别、追查、冻结、扣押及没收的义务。提供执法协助国家与请求国，可以对所没收的犯罪财产及收益进行分享。公约同时明确，缔约国应谋求缔结双边和多边条约、协定或安排，以增强根据本上述国际合作的有效性。

第三，公约第5条还规定了对犯罪财产及收益没收的范围。明确提出，如果犯罪收益已经转化为其他财产，则应该对此类由犯罪收益转化而来的财产采取没收等强制措施。如果犯罪收益已与得自合法来源的财产相混合，则在不损害任何扣押权或冻结权的情况下，应没收此混合财产，但以不超过所混合的该项收益的估计价值为限。

第四，公约第5条还规定了对涉嫌犯罪的财产性质证明的“举证责任倒置”的原则。明确提出“各缔约国可考虑确保关于指称的收益或应予没收的其他财产的合法来源的举证责任可予颠倒，但这种行动应符合其国内法的原则和司法及其他程序的性质。”

第五，公约第5条提出了对犯罪财产所采取的措施，不得损害善意第三人权利的原则。

公约第9条“其他形式的合作与培训”中也涉及了反洗钱国际合作的内容，其中第1款中明确要求各缔约国不但要通报与毒品犯罪相关的情报，还应当对跨国毒品犯罪的犯罪收益及财产的转移情况进行调查；该条第2款，明确缔约国应当对海关等执法人员进行的培训中，包括针对转让、隐瞒或掩饰毒品犯罪财产及收益的途径和方法等知识的培训。

除了上述比较集中的针对毒品犯罪收益的规定外，公约有关引渡、相互法律协助等条款，也涉及到一些针对毒品犯罪收益的规则。总之，《联合国禁毒公约》中虽然没有直接使用“洗钱”这个术语，但是，公约针对毒品犯罪的洗钱行为，规定了相当细致的国际法规范，被国际反洗钱领域公认为第一个反洗钱国际法文件。公约防范和打击毒品犯罪洗钱的原则和规范，成为日后防范和打击一切形式的洗钱活动的原则和规范。